区域企业技术创新效率变动研究

　　刘览孔原
　　摘要：基于DEA的Malmquist指数模型，测算和分析20092015年无锡市制造类上市企业技术创新效率和技术效率的动态演变情况和企业个体差距情况。研究表明当前技术创新已成为驱动企业经济增长的第一动力，企业间技术创新效率差距呈现扩大趋势，受传统经营管理模式及资源配置技术效率的影响，企业技术创新效率总体仍呈现较低的态势。
　　关键词：技术创新数据包络法Malmquist指数无锡上市企业
　　一、引言
　　当前，乘着世界新一轮科技革命孕育兴起的势头，适应我国经济转型升级的现实需要，我国企业进入技术创新活跃期。习近平总书记指出：企业是科技和经济紧密结合的重要力量，应该成为技术创新决策、研发投入、科研组织、成果转化的主体。要转变经济增长方式加快创新驱动经济发展战略，必须强化企业技术创新的主体地位，必须深入研究困扰企业发挥技术创新主体作用的各个制约因素，并配套制定多方面的激励扶持政策措施，推进企业技术创新。
　　近年来关于企业技术创新效率的研究成果较多，如张宗益（2008）分别应用数据包络分析和随机前沿函数对我国31个省市自治区技术创新效率进行了实证研究；宫建成和陈凯华（2009）通过DEA方法，对我国高技术产业技术创新活动的技术效率、纯技术效率、规模效率进行了测度与评价。这些研究成果给我们研究企业技术创新问题提供了很多借鉴，但现有文献多数以我国省级区域或我国主要工业行业为研究对象，侧重技术创新效率的普适性机理研究，缺乏区域乃至企业个体的中微观层面的技术创新效率研究（孔原，2014）。近年来，各地区都将发挥企业创新主体作用，加快形成以创新为主要引领和支撑的经济体系和发展模式。以无锡市为例，十三五期间，无锡将引育一批投资规模超100亿元的龙头型、基地型、旗舰型产业项目；培育一批主业突出、拥有核心技术，年销售额超500亿元的大企业、大集团，让更多企业向专精特新方向发展，通过优化区域创新体系和平台布局，完善普惠性创新支持政策，建设覆盖科技创新全产业链的服务体系，促进科技与金融深度融合；实施科技企业培育百千万工程，引导各类要素向企业集聚。那么，无锡地区核心企业现有技术创新效率如何？企业技术创新效率变化趋势又如何？这些问题的回答都是进一步贯彻落实企业技术创新配套政策的重要基础条件。
　　企业技术创新产出一般分为阶段产出和最终产出两部分。当前文献研究多数将阶段产出成果量化为由企业研发投入产生的发明专利、知识产权成果数量，将最终产出成果一般量化为新产品销售收入等量化指标。由于企业技术创新不仅表现为技术层面的创新，也包括商业模式的创新，上述常见的量化技术创新的方法不够充分，因此本文认为使用全要素生产率指数方法，通过测度企业技术进步指数可以更为全面动态地研究企业技术创新效率问题。基于上述分析，本文使用DEAMalmquist指数方法，利用20082015年无锡上市公司数据，动态研究分析31家无锡制造企业技术创新效率及其变动情况，以期为地区多举措强化企业技术创新主体地位提供参考。
　　二、研究方法和指标选取
　　（一）DEA数据包络方法
　　以相对效率概念为基础的DEA方法，是一种用于测度相同类型的多投入多产出情况下决策单元效率的非参数评价方法。DEA分析法将每个被研究单元称作决策单元（DMU），每个DMU有多个输入和输出。DEA模型包含两种基本模型：基于规模报酬不变假设C2R模型和基于规模报酬变动假设的BC2模型。公式（1）中表示某DMU通过产出体现出来的技术创新效率值，反映投入的有效利用程度；XjYj分别表示第j个DMU的投入和产出。本文运用C2R模型评价20082015年期间，无锡市制造类上市企业经营效率。
　　（二）Malmquist指数
　　Malmquist指数最早由Malmquist于1953年作为消费指数提出，后经Caves和Fare进一步完善并与Chatnes的数据包络分析技术（DEA）相结合，逐步引入到生产率分析领域，作为一种有效测定全要素生产率（TFP）的非参数方法得到广泛应用。Malmquist指数通过距离函数进行定义。
　　公式（2）中xt，yt，xt1，yt1表示第t，t1期的投入产出向量，Dit和Dit1表示以t或t1期技术为参照的产出距离函数。根据公式（2）全要素生产率TFP分解为两部分，第一部分为企业t到t1期技术效率的变动；第二部分是企业t到t1期技术进步的变化。本文将根据Malmquist指数分解的技术进步变化动态分析企业技術创新效率变动情况。
　　（三）指标选取与数据来源
　　本文选取无锡市31个制造业上市公司作为决策单元，上述上市企业是区域工业企业的典型代表，能有效反映无锡市企业生产经营技术创新的发展状况。考虑数据的代表性、可得性、连续性，本文选取企业固定资产总额、职工人数、主营业务成本作为投入要素，选取主营业务收入和税前利润总额作为产出指标。由于数据包络方法要求投入及产出变量均需为正值，对于部分上市公司部分年度利润亏损问题采用线性代换方式进行数据处理，上述无锡上市公司数据来源于东方财富choice金融终端平台。
　　三、实证研究结果及分析
　　借助DEAP2。1软件，对无锡市上市企业TFP指数进行测算，并分解为技术进步指数、技术效率指数、纯技术效率指数和规模效率指数，汇总结果见表1。
　　（一）无锡上市企业技术创新总体情况
　　1。2008年以来无锡上市企业全要素生产率指数整体呈现上升的趋势，企业技术创新是TFP增长的源动力。表1显示，除2011和2012年度外，上市企业TFP都实现了正向增长，年均增长为1。1。进一步分解TFP指数可以看出，技术创新效率指数年均增长2。9，技术效率指数则为负增长。这充分说明2008年世界金融危机以来，传统资源驱动的经济增长效率不断下滑，技术进步技术创新成为驱动企业经济增长的第一动力。
　　2。技术创新效率指数是衡量企业经营效率的重要先行指标。由图1可以看出，无锡上市企业技术创新指数先TFP生产效率指数见顶或探底回升，其波动多数阶段与技术效率指数并不同步，总体与企业全要素生产率波动相一致。
　　3。企业技术创新效率各个年度呈现较大的波动。由图1可以看出，无锡市上市企业技术创新效率指数的波动幅度显著高于企业技术效率波动幅度，2013年以来企业技术创新波动进一步加大，2015年创出了近7年的最大波幅。这说明近年来的对企业技术创新的配套扶持政策显著促进了企业技术创新意识，另一方面也反映各企业技术创新效率差距呈现不断加大的态势。
　　（二）无锡企业技术创新驱动企业发展类型
　　在分年度分析无锡上市企业总体技术创新效率情况的基础上，我们对各个上市企业2009年以来平均技术效率指数、技术创新效率指数、全要素生产率指数以及企业指数波动幅度（标准偏差）进行了测度，结果详见下页表2。在此基础上，为进一步分析无锡各上市企业技术创新驱动企业发展的特征，利用各企业TFP指数、技术效率指数、技术进步指数进行聚类分析。由表2技术进步标准偏差分布数据看，四环生物和海润光伏标准差非常大，反映企业技术创新过程中受资产重组等外部干预较大，不能真实反映企业技术创新实际情况，故聚类分析过程中将上述两个公司予以排除，实际聚类分析企业数为29个。
　　令K4，采用SPSS进行K均值聚类分析，将29个上市企业依据TFP、技术创新效率指数以及技术效率指数分为四个类型，结果见表3。无锡上市企业中海澜之家技术创新效率和技术效率指数都非常高，实现了高效联动发展，是技术创新高效型企业的典型代表。
　　查阅海澜之家报表可以看到，企业主营传统服装生产，在传统制造领域企业重视技术创新投入，近年来先后申报专利71项，其中发明专利1项，实用新型专利2项，外观设计专利68项（包括30项面料专利和38项服装专利）。2010年12月8日，公司被科技部认定为国家火炬计划重点高新技术企业。在技术效率改善方面，公司创新品牌平台的经营模式，通过打造产业链战略联盟、构筑千店一面的营销网络，形成了独具特色与竞争优势的总部品牌管理生产外包总库物流连锁销售运营管理模式，技术创新效率优势明显。
　　技术稳步增长型的企业共有7家，占统计数量的24。13，主要分布在家电制造、纺织服装、机械制造、微电子技术四个行业领域。上述企业在技术创新效率领域和技术效率领域都较为接近，没有严重的偏科和不足，企业技术进步标准偏差均值为0。09，反映区间波动幅度不大，企业技术创新动态稳定，呈现良好的企业运营态势。
　　技术创新低效型企业共有16家，占统计数量的55。17，上述企业技术创新效率指数高于技术效率指数，反映该类企业技术进步是单驱动企业增长，企业现有经营管理模式、要素配置尚不能围绕技术创新进行有效的匹配，最终弱化技术创新对企业增长的有效拉动。因此，对于该类型的企业，要加强行业指导做好企业转型升级的政策配套及服务工作，企业自身要转化经营管理模式，以市场需求为导向进一步优化企业资源配置效率。
　　技术创新无效性的企业共有5家，占比17。24，其技术进步和技术效率值均低于平均值，导致TFP负增长。对于这几个企业，既要加大企业技术创新研发投入，引进先进技术、生产工艺，增强自主创新能力，还要根据企业自身经营发展的主要问题采取相应对策，淘汰落后经营业务，转型发展。如中南文化由中南重工资产重组形成，2015年以来该企业主业从单一的工业金属管件及压力容器制造向先进生产制造与文化产业转型，截至2016年6月公司文化娱乐产业占公司主营业务收入的44。98，初步实现了企业经营业务的转型升级。
　　四、研究结论
　　运用Malmquist指数法对无锡市31个企业的技术创新效率情况进行了细致分析和比较，得到以下研究結论：
　　第一，20092015年无锡市制造类上市企业，技术创新效率指数年均增长2。9，技术效率指数则为负增长。说明2008年世界金融危机以来，传统资源驱动的经济增长效率不断下滑，技术创新成为驱动企业经济增长的第一动力。随着技术创新驱动经济发展战略的确立，2013年无锡市企业技术创新效率指数显著提升，但受传统发展模式困扰，企业间技术创新效率指数离散程度较高，表明企业间差距不断加大。
　　第二，去除四环生物、海润光伏两个离散数据，对无锡市29家上市企业技术创新效率指数、技术效率指数以及TFP指数进行聚类分析，获得技术创新驱动效果的四种类型。统计样本显示，技术高效型和技术稳步增长型的企业有8家仅占样本的27。5，技术创新低效型16家，占比达55。17，而技术创新无效型5家，占比17。24。上述数据表明，无锡地区多数上市企业受既有管理模式资源配置方式的影响，技术效率数值较低弱化了技术创新对企业增长的拉动效应。对此，一方面政府应进一步加大对企业转型升级给予窗口指导和政策配套扶持，另一方面企业需要进一步发挥技术创新主体作用，积极转变思想观念，优化管理模式以市场需求导向合理配置企业资源，赶上新一轮科技技术革命的浪潮。J
　　参考文献：
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　　作者简介：
　　刘览，女，江苏信息职业技术学院，副教授；研究方向：财务管理。