（一）目前违规通报中涉及的问题
　　1。从业人员办理业务操作不合规，未按规定对存折真伪进行验视。
　　2。客户信息管理不严谨，将客户信息带离营业现场，存在客户信息泄露风险。
　　（二）组员们讨论、剖析问题产生原因及有效可执行措施
　　1。针对网点从业人员办理业务操作不合规，未按规定对存折真伪进行验视的问题，问题成因是操作人员风险意识薄弱。今后在实际工作中加强合规学习，增强风险意识，对相关操作人员进行抽查，杜绝此类情况的发生。
　　2。针对客户信息管理不严谨，将客户信息带离营业现场，存在客户信息泄露风险的问题，问题成因是风险防范意识薄弱，今后在实际工作中尽量使用系统中的电子信息，比如CRM系统或者个人营销系统中的短信发送功能，尽量避免纸质登记客户信息，客户经理由于业务办理需要收集的客户办理信用卡、pos等纸质资料尽量上交，若不能及时上交的，放置在可落锁的柜子中，钥匙随身携带，不可带离营业现场。
　　（三）小组长总结本月活动的意义及作用
　　通过本月的小组学习，根据合规检查工作情况通报，对照各项规章制度，针对营业中存在的问题，风险意识薄弱等，今后加强有关业务的学习，特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力；认真履行工作职责，强化责任意识，忠于自己的职业，深思慎行。
　　（四）欢迎大家针对每月合规活动谏言献策
　　每月开展合规活动，进行合规情况学习，开展多样化的合规活动，让员工深刻认识到合规的重要性，变被动合规为主动合规，现行的规章制度存在冲突的地方，提升合规操作的可执行性，平衡业务发展与合规经营的关系。

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