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合规管理与效率提升不可调和之矛盾


  米小双++赵雪梅++陈子玮
  摘 要:处理好合规管理效率提升的关系,是增强企业发展活力,提高企业发展质量效益的关键。合规管理与效率提升之间有着不可调和的矛盾吗?如何让两者成为对立统一的有机整体?
  关键词:合规管理;效率提升
  2014年9月,中国石油召开合规管理工作会,强调全面落实合规要求,使合规管理涵盖生产经营管理各领域、业务活动各环节和全体干部员工。如果说合规管理是新常态下企业发展的生命力,效率提升则是企业发展所必需的竞争力,两者之间的辩论由来已久。
  一、合规与效率之间的"博弈"
  梳理现代企业管理的基本特征,可以简要概括为"五化",即决策科学化、管理制度化、流程标准化、考核刚性化、分配公平化。在这"五化"中,合规管理贯穿了全过程。
  在此设五问:决策,是搞"一言堂"好,还是集体研究更好?管理,是随心所欲好,还是照章办事更好?流程,是见子打子好,还是有例可循更好?考核,是按个人好恶好,还是一碗水端平更好?分配,是粗细一般好,还是突出贡献更好?对于答案,多数人应该是一致的:企业要实现有质量、有效益、可持续发展,推进合规性管理是必要的,也是必须的。
  然而,对立观点认为:企业健全了制度、完善了管理,程序更加规范、流程更加严谨,但工作步骤随之繁琐、工作量也随之增大,受到众多规规矩矩、条条框框的"束缚",想加快工作节奏很难、想有所创新则就更难……于是乎,"上有政策、下有对策","上级始终算不过下级、下级始终硬不过上级"等"博弈"周而复始、循环往复,无形中消耗了企业大量资源,制约了企业健康发展。
  合规管理与效率提升的矛盾究竟在哪里?调查发现,一些管理职能部门为了推行合规管理、健全管理规范,在制度体系设计、建设及完善时,出发点更多地立足于"本位",在制度执行上更多考虑如何用管理规范来避免某些责任和风险,而忽略了流程优化、效率提升等问题,由此一件事多设"关口"便理所当然。而执行部门呢?从其"本位"上说,接受工作任务后,如何加快节奏、解决问题、提高效率才是"硬道理"。
  对于这些矛盾,决策层通常只有两种选择:一是维护制度权威性,在效率效益方面降低要求;二是评价修改现行制度,以确保效率效益不下滑。但不论哪一种选择,都只能是解决当下问题。如未正确认识合规管理与效率提升之间的关系,管理部门与执行部门之间新的矛盾仍会不断产生,"博弈"仍会存在于部门之间。
  二、辩证思考两者之间的关系
  合规管理,即企业依据国家法律法规,研究制定和执行合规制度,建立合规机制、防范合规风险、培育合规文化的行为,是企业一项内部核心风险管理活动。
  合规管理是企业管理的工作指南,员工遵循的行为准则。效率提升,可作为工作节奏、员工素质、质量效率等评价,但对于企业管理无直接指导作用。分析二者,合规管理是效率提升的重要基础和根本保证,而效率提升也可反过来用以验证合规管理的科学性、合理性和可操作性;合规管理可以保证企业发展目标的正确性,而效率提升则可以确保企业发展目标实现最大化。
  可见,合规管理与效率提升之间,拥有着相互对立而又相互统一的辩证关系。
  只有妥善处理好合规管理与效率提升之间的关系,切实消除此消彼长、两个极端的不良现象,把二者调剂到最佳平衡状态,才能增强企业发展活力,从而提高企业发展质量效益。
  三、两者统筹兼顾的建议与对策
  选择合规管理,还是效率提升?如果仅从管理部门、执行部门的"本位"出发,用这样的设问来寻找解决问题的方式,似乎也合情合理。
  如何让合规管理与效率提升成为对立统一的有机整体?结合西南油气田重庆气矿实际,有以下几点建议:
  (一)在思想上,打破部门本位,牢树"全矿一盘棋"理念管理部门与执行部门之间,因合规管理和效率提升而出现某些不理解或矛盾,通常不是由于管理制度、规范设计存在缺陷,而是出于维护本部门利益、规避本部门风险,缺少交流、沟通所形成。这就需要我们管理部门、执行部门自觉维护气矿改革发展和稳定大局,打破部门本位,增强团队意识,主动换位思考,相互补台,形成合力,搭建横向、纵向信息通报平台,不扯皮、不推诿、不躲避,及时沟通协商和共同研究处理工作中出现的各类问题和困难。
  (二)在作风上,突出从严从实,力破"庸懒散浮拖"陋习重庆气矿重组改制16年以来,天然气年产量从40亿到75亿的次次攀升,发展目标从"三大目标"到全面推进"二次创业"的次次提升,哪一次成功的背后不是源于全员坚定信心、改进作风、真抓实干的结果?从2014年8月起,气矿决策层决定用"五年规划"抓作风建设,此举在四川油气田、乃至整个中国石油当属首创。气矿两级机关紧紧围绕"人要精神、物要整洁、言要和气、事要规范"的总体目标,用"三严三实"、"三管三严"力破工作作风"庸懒散浮拖"、工作标准"低老坏"。特别是各级干部突出"担当"与"艺术"两个关键词,会"悟"、会"听"、会"改"、会"动",以身示范、以上率下,驰而不息地推进作风建设,持之以恒地提升队伍素质,促进合规管理、提升工作效率、创造一流业绩。
  (三)在机制上,推进改革创新,实现合规与效率统筹兼顾深化改革创新。从顶层设计入手,以破解制约发展的突出问题和主要矛盾为导向,以优化组织结构、提升管控能力为主线,以信息化建设为主要手段,有序推进劳动组织、管理机制、人事劳资等基础性改革创新,持续完善两级机关职能与机构设置,合理划分业务范围和职责界面,实现活力与秩序的有机统一。推进简政放权。按照"效率优先、分级负责、权责对等、管放结合"原则,不断完善"分级决策、分级管理"工作机制,编制简政放权实施方案,推进计划、财务、市场等业务领域管理及审批权下放,减少不必要的审批环节,把放权赋能与加强监管有机结合起来,切实激发和调动基层单位工作的积极性、主动性和创造性。简化制度体系。认真贯彻实施"依法治企"发展战略,科学应用ALARP原则(即最低合理可行)、工作循环分析等工具方法,重新审视、分析和评估气矿管理制度体系科学性和可操作性,尽量满足各层级需求,组建多专业、多岗位、多层级团队共同参与管理制度修订完善,用实践验证并持续改进,确保新的管理制度既有管理规范性、又有操作便利性。
  作者简介:米小双(1974–),男,中共党员,西南油气田公司企业文化处政工师,《四川石油报》特约记者。
 
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